保定市东利机械制造股份有限公司投资者关系管理制度
保定市东利机械制造股份有限公司
（经2023年10月24日第三届董事会第十九次会议审议通过）
第一章总则
第一条为了进一步加强保定市东利机械制造股份有限公司（以下简称“公
司”）与投资者和潜在投资者（以下统称“投资者”）之间的沟通，促进投资者对
公司的了解，切实保护投资者特别是广大社会公众投资者的合法权益，进一步完
善公司法人治理结构，实现公司价值最大化和股东利益最大化，根据《中华人民
共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称
《上市公司投资者关系管理工作指引》
《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股
票上市规则》等法律、法规、规范性文件以及《保定市东利机械制造股份有限公
司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条投资者关系管理是指公司通过充分的信息披露，加强与投资者之间
的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，从而提升公司治理水平，保护投资者
第三条投资者关系管理工作应严格遵守《公司法》《证券法》等有关法律、
法规及证券监管部门、深圳证券交易所（以下简称“深交所”）有关业务规则的
第四条投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开原则，平等对待全体
（一）充分披露信息原则。除强制的信息披露以外，公司可主动披露投资者
（二）合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证券监管部门、深
交所对上市公司信息披露的规定，保证信息披露真实、准确、完整、及时。在开
展投资者关系管理工作时应注意尚未公布信息及其他内部信息的保密，一旦出现
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（三）投资者机会均等原则。公司应公平对待公司的所有股东及潜在投资者，
（四）诚实守信原则。公司的投资者关系管理工作应客观、真实和准确，避
（五）高效低耗原则。选择投资者关系管理工作方式时，公司应充分考虑提
（六）互动沟通原则。公司应主动听取投资者的意见、建议，实现公司与投
（一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解
（二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持。
（四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念。
第七条公司开展投资者关系活动时应注意尚未公布信息及内部信息的保密，
第八条公司指定董事会秘书担任投资者关系管理负责人。除非得到明确授
权并经过培训，公司其他董事、监事、高级管理人员和员工应避免在投资者关系
第二章投资者关系管理的内容
第九条投资者关系管理的工作内容为，在遵循公开信息披露原则的前提下，
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第十一条投资者关系管理工作中公司与投资者沟通的内容主要包括：
（一）公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略和经营
（二）法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告等。
（三）公司依法可以披露的经营管理信息，包括生产经营状况、财务状况、
（四）公司依法可以披露的重大事项，包括公司的重大投资及其变化、资产
重组、收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、
第三章投资者关系活动
第十二条公司应根据法律法规的要求，多渠道、多层次地与投资者进行沟
第十三条根据法律、法规和证券监管部门、深交所规定应进行披露的信息，
第十四条公司在其他公共传媒披露的信息不得先于指定报纸和指定网站，
公司应明确区分宣传广告与媒体的报道，不应以宣传广告材料以及有偿手段
公司应及时关注媒体的宣传报道，必要时可适当回应。
第十五条公司应建设网络沟通平台，在公司网站开设投资者关系专栏，通
第十六条公司应丰富和及时更新公司网站的内容，并将历史信息与当前信
公司可将新闻发布、公司概况、经营产品或服务情况、法定信息披露资料、
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投资者关系联系方法、专题文章、行政人员演说、股票行情等投资者关心的相关
公司可在网站开设论坛，投资者可以通过论坛向公司提出问题和建议，公司
公司可开设公共电子信箱与投资者进行交流。投资者可以通过信箱向公司提
对于论坛及电子信箱中涉及的比较重要的或带普遍性的问题及答复，公司应
第十七条公司设立专门的投资者咨询电话和传真，咨询电话由熟悉情况的
公司将利用网络等现代通讯工具定期或不定期开展有利于改善投资者关系
公司应根据规定在定期报告中公布公司网址和咨询电话号码。当网址或咨询
第十八条根据实际情况和必要程度，公司可安排投资者、分析师等到公司
现场参观、座谈沟通。公司应合理、妥善地安排参观过程，使参观人员了解公司
第十九条公司应努力为中小股东参加股东大会创造条件，充分考虑召开的
第二十条根据实际情况和必要程度，公司可在定期报告结束后，举行业绩
说明会，或在认为必要时与投资者、基金经理、分析师就公司的经营情况、财务
状况及其他事项进行一对一的沟通，介绍情况、回答有关问题并听取相关建议。
第二十一条公司可在实施融资计划时按有关规定举行路演。
在进行业绩说明会、分析师会议、路演前，上市公司应事先确定提问可回答
范围。若回答的问题涉及未公开重大信息，或者回答的问题可以推理出未公开重
第二十二条公司可根据实际情况和必要程度，将包括定期报告和临时报告
第二十三条公司应在遵守信息披露规则的前提下，建立与投资者的重大事
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项沟通机制，在制定涉及股东权益的重大方案时，通过多种方式与投资者进行充
公司可在按照信息披露规则作出公告后至股东大会召开前，通过现场或网络
投资者交流会、说明会，走访机构投资者，发放征求意见函，设立热线电话、传
公司在与投资者进行沟通时，所聘请的相关中介机构也可参与相关活动。
第二十四条公司及相关当事人发生下列情形的，应及时向投资者公开致歉：
（一）公司或其实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到中国证监会行
第四章投资者关系工作的组织和实施
第二十五条投资者关系工作由董事长领导，公司董事会秘书为公司投资者
关系管理负责人，公司证券部为公司的投资者关系管理职能部门，具体负责公司
第二十六条董事会秘书作为本公司投资者关系管理负责人，其职责主要包
（一）在全面深入地了解公司运作和管理、经营状况、发展战略等情况
（二）负责制定公司投资者关系管理的工作管理办法和实施细则，并负责
（三）负责对公司高级管理人员和相关人员就投资者关系管理进行全面和
（四）在具体进行投资者关系活动之前，董事会秘书应对活动相关人员进
（五）持续关注新闻媒体及互联网上有关公司的各类信息并及时反馈给公司
第二十七条投资者关系工作包括的主要职责是：
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（一）分析研究。统计分析投资者和潜在投资者的数量、构成及变动情况；
持续关注投资者及媒体的意见、建议和报道等各类信息并及时反馈给公司董事会
（二）沟通与联络。整合投资者所需信息并予以发布；举办分析师说明会等
会议及路演活动，接受分析师、投资者和媒体的咨询；接待投资者来访，与机构
（三）公共关系。建立并维护与证券交易所、行业协会、媒体以及其他上市
公司和相关机构之间良好的公共关系；在涉讼、重大重组、关键人员的变动、股
第二十八条公司应建立良好的内部协调机制和信息采集制度。证券部应及
时归集各部门及下属公司的生产经营、财务、诉讼等信息，公司各部门及下属公
第二十九条公司从事投资者关系管理的员工须具备以下素质：
（一）对公司有全面了解，包括产业、产品、技术、流程、管理、研发、市
场营销、财务、人事等各个方面，并对公司的发展战略和发展前景有深刻的了解。
（二）具有良好的知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规和
第三十条公司进行投资者关系活动应建立完备的档案制度，投资者关系活
（三）未公开重大信息泄密的处理过程及责任承担（如有）；
第三十一条公司在开展投资者关系活动时不得向分析师或基金经理提供尚
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对于公司向分析师或投资经理所提供的相关资料和信息，如其他投资者也
公司应避免出资委托证券分析师发表表面上独立的分析报告。如果由公司
公司应避免向投资者引用或分发分析师的分析报告。
公司可以为分析师和基金经理的考察和调研提供接待等便利，但要避免为其
工作提供资助。分析人员和基金经理考察公司原则上应自理有关费用，公司不应
第三十二条公司在认为必要和有条件的情况下，可以聘请专业的投资者关
公司在聘用投资者关系顾问时应注意其是否同时为同行业存在竞争关系的
公司应避免由投资者关系顾问代表公司就公司经营及未来发展等事项作出
公司应尽量以现金方式支付投资者关系顾问的报酬，避免以公司股票及相关
第三十三条证券监督管理部门指定的报纸为本公司信息披露指定报纸，公
开发行本公司股票的证券交易所网站为指定的信息披露网站，根据法律、法规和
对于重大的尚未公开信息，公司应避免以媒体采访及其它新闻报道的形式
公司应明确区分对公司宣传或广告性质的资料与媒体对公司正式和客观独
立的报道。如属于公司本身提供的（包括公司本身或委托他人完成）并付出费用
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第五章投资者关系突发事件处理
第三十四条突发事件是指有别于日常经营的，已经或可能会对公司的经营、
财务、声誉、股价产生严重影响的偶发事件，投资者关系突发事件主要包括：媒
体重大负面报道、重大不利诉讼或仲裁、受到监管部门处罚、经营业绩大幅下滑
第三十五条突发事件处理是指公司监测、预控、确认、评估、控制、解决
第三十六条突发事件处理遵循的原则：
（五）最大程度地减少对公司生产经营及形象的影响。
第三十七条出现媒体重大负面报道危机时，投资者关系工作职能部门应采
（二）跟踪媒体，并对有关事项进行调查，根据调查的结果和负面报道对公
（三）通过适当渠道与发布报道的媒体和作者进行沟通，了解事因、消除隔
（四）当不实的或夸大的负面报道对公司股价产生重大影响时，经董事长批
（五）负面报道涉及的事项解决后，应当及时公告。
第三十八条出现重大不利诉讼或仲裁危机时，投资者关系工作职能部门应
（一）经董事长批准，及时对有关事件进行披露，并根据诉讼或仲裁进程进
（二）与相关部门进行沟通，就诉讼判决或仲裁裁定对公司产生的影响进行
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（三）通过以公告的形式发布致投资者的信、召开分析员会议、拜访重要的
机构投资者等途径降低不利影响，以诚恳态度与投资者沟通，争取投资者的支持。
第三十九条受到监管部门处罚时，投资者关系工作职能部门应采取下列措
（一）受到调查时，及时向董事长汇报并按监管要求进行公告；
（二）接到处罚通知时，及时向董事长汇报并按监管要求进行公告；
（三）投资者关系专职管理部门应结合公司实际，与相关业务部门一起认真
分析监管部门的处罚原因，并以书面形式向公司董事长汇报。如果公司认为监
管部门处罚不当，由董事会秘书处牵头与受处罚内容相关的业务部门配合，根据
相关程序进行申诉；若公司接受处罚，应当及时研究改善措施，经董事会研究后，
第四十条出现经营业绩大幅下滑或亏损时，投资者关系工作职能部门应针
（一）由于突发事件对公司经营产生重大影响，应当分析原因、影响程度，
（二）预计出现业绩大幅下滑或亏损时，应当及时发布业绩预告；
（三）披露业绩预告后，又预计本期业绩与已披露的业绩预告情况差异较大
（四）在定期报告中应对经营业绩大幅下滑或出现亏损的原因进行中肯的分
如果属经营管理的原因，管理层应当向投资者致歉。
第四十一条出现其他突发事件时，投资者关系工作职能部门应及时向董事
第六章其他
第四十二条对于投资者的电话咨询，由公司证券部人员进行接听、回复。
为避免表述过程中可能引起的误解，一般情况下，不接受媒体的电话采访。特殊
情况下，经董事长和董事会秘书批准，媒体可以通过书面提纲（须加盖媒体单位
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第四十三条投资者、中介机构、媒体到公司现场参观、交流座谈，需提前
第四十四条公司可在每年年报披露后十五个交易日内举行年度报告说明会，
向投资者介绍公司的生产经营、业绩等情况。公司通过业绩说明会以及分析师会
议、路演、接受投资者调研等形式就公司的经营情况、财务状况及其他事项与任
公司拟召开年度报告说明会的，应当至少提前两个交易日发布召开通知，公
告内容应当包括日期及时间、召开方式、召开地点或者网址、公司出席人员名单、
第四十五条公司与投资者、中介机构、媒体等进行直接沟通前，应要求其
（一）承诺不故意打探公司未公开重大信息，未经公司许可，不与公司指定
（二）承诺不泄漏无意中获取的未公开重大信息，不利用所获取的未公开重
（三）承诺在投资价值分析报告、新闻稿等文件中不使用未公开重大信息，
（四）承诺在投资价值分析报告、新闻稿等文件中涉及盈利预测和股价预测
（五）承诺投资价值分析报告、新闻稿等文件在对外发布或使用前知会公司；
第四十六条公司应当在投资者说明会、业绩说明会、分析师会议、路演等
投资者关系活动结束后两个交易日内，编制投资者关系活动记录表并在互动易和
（一）投资者关系活动参与人员、时间、地点、形式；
（二）投资者关系活动的交流内容及具体问答记录；
（三）关于本次活动是否涉及应披露重大信息的说明；
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（四）活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件；
第七章附则
第四十七条本制度未尽事宜，按国家有关法律、行政法规、部门规章和《公
司章程》的规定执行；本制度如与国家日后颁布的法律、行政法规、部门规章以
及《公司章程》相抵触时，按国家有关法律、行政法规、部门规章和《公司章程》
第四十八条本制度的解释权归公司董事会，自公司董事会审议通过之日起
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